创新传递合规文化 东方证券开展“砥砺奋进新时代 合规风控伴我行”系列警示教育活动

　　随着全球经济形势的变化和我国资本市场的发展，证券行业所面对的市场环境和金融风险日益复杂化，证券行业从业人员的合规风控教育也变得愈发重要。东方证券在鼓励员工进行业务创新或业务拓展的同时，十分重视合规风控的管理，为了使对普通人来说较为枯燥和复杂的合规风控理念变得更加利于吸收和牢记，东方证券将丰富的宣导方法创新运用到了合规风控文化的推广中，开展了系列警示教育活动，受到了员工的欢迎。 

　　合规风控是证券行业文化的一部分，事关每个从业人员。东方证券遵循《证券行业文化建设十要素》的要求，坚持合规风控与创新发展并重，把合规管理和风险控制贯穿于创新发展全过程，强化员工审慎执业与风险防范意识。 

　　最近一年，东方证券集中组织开展了“砥砺奋进新时代、合规风控伴我行”系列警示教育活动，通过多途径宣传“全员合规、风控为本”的合规风控文化理念，推动员工对公司合规风控理念达到真正的理解、真正的认同。东方证券在公司办公软件“快乐东方APP”及公司办公楼，均组织了此次系列警示教育的各项线上、线下活动，来宣导合规风控应知应会知识、内外部典型案例、合规风控动画或漫画课程等主题内容。尤其是针对一些外部处罚的典型案例，在公司范围内进行反面案例警示，并推出司报专刊，传导至公司董监高及全体员工。 

　　该活动分为线上、线下两个部分开展。线上活动方面，东方证券在快乐东方APP设置了专区，分“学制度，促合规”、“漫谈合规风控”、“合规在心中，时刻敲警钟”以及“全员学合规”4个版块，向全体员工分享合规风控文化理念、外部法律法规及公司制度要点、员工合规执业应知应会、内外部典型监管处罚案例等。上线两周，活动点击量就达2000余人次。

　　图注：快乐东方APP首页可进入“砥砺奋进新时代、合规风控伴我行”专区

　　在线下活动方面，东方证券在公司大厦一楼大厅设立了展板，分设“学制度，促合规”、“合规在心中，时刻敲警钟”两个版块。其中，“学制度，促合规”版块向员工生动地展示了证券公司行业文化及公司合规风控文化理念；“合规在心中，时刻敲警钟”版块选取了近一两年来在投行业务、债券业务、资管业务、反洗钱、信息技术、分支机构员工执业等重点领域的8个典型外部处罚案例，以图文结合的方式强调了合规风控的关注点。  

　　图注：“砥砺奋进新时代、合规风控伴我行”线下活动展厅

　　与此同时，东方证券还组织开展了合规风控有奖知识问答活动，活动现场气氛热烈，员工积极参与答题，在互动中更加深刻领会到“合规创造价值、合规人人有责”。

　　图注：东方证券员工正在兴致勃勃地参与合规风控有奖知识问答活动。  

　　为了进一步夯实此次系列警示教育活动的宣导效果，东方证券还同期组织举办公司年度的全员合规考试。考试对象包括公司总部及分支机构在册员工、经纪人等等。在本次考试的组织工作中，公司始终坚持高标准、严要求，全程强调考试纪律的严肃性，各单位合规与风控专员及时配合督办本单位员工完成考试，全体员工积极参与认真完成考试。 

　　创新方式可以提升合规文化传播的有效性，但合规文化的培养还需要久久为功。东方证券不仅长期坚持合规风控的管理和教育，未来还将常态化开展内外部典型案例的警示教育活动，尤其是涉及外部处罚措施或者公司问责处理的内部典型案例，及时在全公司范围内进行宣贯教育。 

　　东方证券表示，将继续探索更多合规风控的宣传方式，借助公司办公软件快乐东方APP等多样化的平台，不定期组织合规风控小知识问答活动，将朴素的合规风控知识通过生动有趣的方式呈现给员工，践行公司“全员合规、风控为本”的合规与风险管理文化理念。

（责任编辑：魏京婷）