冲击沪市IPO之际 华宝证券再遭监管处罚

深圳商报・读创客户端记者 陈燕青

继今年7月被上海证监局警示后，华宝证券再遭监管处罚。今年3月，华宝证券提交了IPO招股书，拟在沪市主板上市。

上交所24日称，经查，华宝证券在从事资产证券化发行承销业务过程中未勤勉尽责，未按照相关规定发行资产支持专项计划，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务流程实施有效管控。有关责任人对公司上述行为负有责任，未能审慎勤勉执业。华宝证券及上述人员的行为严重违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》多项规定。

上交所称，华宝证券因资产证券化发行承销业务违规，被上交所采取1年内不接受其提交的公司债券、资产支持证券申请文件的纪律处分。同时华宝证券5位相关责任人员则分别被处以通报批评、3年内不接受其签字材料的纪律处分。

截至25日，华宝证券年内共承销了21家公司债、12家ABS（资产支持证券）。

这并非华宝证券年内首次被处罚。今年7月，华宝证券由于网络安全事件中存在变更重要信息系统前未充分评估技术风险、未制定全面的测试方案等违规行为，被上海证监局采取出具警示函的监管措施。

上海证监局指出，华宝证券在今年5月22日的网络安全事件中存在四类问题。一是变更重要信息系统前未充分评估技术风险；二是变更重要信息系统前未制定全面的测试方案；三是生产运营过程中未全面记录业务日志和系统日志以确保满足故障分析需要；四是事件调查过程中向上海证监局报送的部分数据不准确不完整。

资料显示，华宝证券成立于2002年，是中国宝武旗下的券商，注册资本金人民币40亿元，公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券自营等业务。

值得一提的是，华宝证券正在冲击沪市主板IPO，今年3月获得上交所问询。

招股书显示，2019年-2022年上半年，华宝证券的营业收入分别为6.87亿元、7.75亿元、10.39亿元和4.75亿元，同期净利润分别为0.96亿元、1.16亿元、1.6亿元和0.69亿元。数据显示，华宝证券2022年实现营业收入10.51亿元，同比增长1.15%；净利润1.3亿元，同比下降18.75%。

最近几年，华宝证券曾多次被监管处罚。2019年9月，因股票质押业务部分项目融资用途管理不严格，上海证监局向华宝证券出具警示函，因上述同一事宜，上交所和深交所也分别对公司处于暂停新增股票质押式回购业务初始交易相关权限3个月的纪律处分；2020年6月，证监会因华宝证券开展在债券交易业务存在操作不规范问题向公司出具警示函；2022年2月，因华宝证券在廉洁从业管理方面存在问题，证券业协会对公司采取要求提交书面承诺自律管理措施的决定。

审读：孙世建