中基协年内罚单数已超过去2年总和，最新被罚私募为赚取通道费用出借账户

10月26日晚间，中基协向2家私募及旗下共计7名高管发布了《纪律处分决定书》。据中基协披露，此次被罚的广怀投资、晋江壹点均为私募证券投资基金。另外，中基协红字提示显示，广怀投资还存在异常经营、存在逾期未清算基金2类情形。

因存在2类违规行为，中基协决定撤销广怀投资管理人登记，并对现任法定代表人刘敏、时任合规风控负责人赵红、时任投资总监袁力、现任投资经理王晋夫，均进行公开谴责。同时，因存在3类违规行为，晋江壹点及旗下3名高管，均被处以警告。

根据广怀投资向协会提交的情况说明，其出借管理的广怀盈泰一号、广怀盈泰二号2只私募基金产品的证券账户，供今创集团资本市场部总经理刘某龙使用，赚取通道费用，而今创集团曾涉“叶飞案”，且在被爆料名单之中。且自2020年上半年起，广怀投资等私募基金开始现身该股前十大流通股股东行列。

实际上，今年被罚私募中曾涉“叶飞案”的还有上百亿私募上海迎水投资。迎水投资曾同另外一家百亿私募上海通怡，也曾重仓出现在昊志机电十大流通股东之中。在叶飞通过“自杀式”爆料掀动的伪市值管理风波中，叶飞点名的10多家上市公司之一就有昊志机电。

被罚私募曾出借账户供今创集团高管使用

经查，广怀投资存在2类违规行为，一是未履行管理人谨慎勤勉义务；二是未及时报送更新相关信息。

根据广怀投资向协会提交的情况说明，其出借管理的广怀盈泰一号、广怀盈泰二号2只私募基金产品的证券账户，供今创集团资本市场部总经理刘某龙使用，赚取通道费用。同时，广怀投资管理的上述产品未履行投资者适当性义务，未向投资者进行信息披露。

2021年9月，今创集团公告称，因涉嫌证券市场操纵，该公司董事、总经理戈耀红和董事、副总经理、财务总监胡丽敏收到证监会的《立案告知书》。值得一提的是，今创集团曾涉“叶飞案”，且在被爆料名单之中。

值得关注的是，在2020年上半年之前，今创集团的前十大流通股股东主要为自然人，偶有陆股通、证券公司账户进入。而自2020年上半年起，私募基金开始现身该股前十大流通股股东行列，广怀投资之外，还有上海易昌投资、上海图斯投资、海拿特资产等私募旗下产品。

另外，广怀投资2018年11月未及时更新股权变动信息，2019年及2020年度未及时更新管理人信息，上述行为构成未履行管理人重大事项变更及管理人信息更新报告义务，违反相关规定。

广怀投资是一家私募证券投资基金，成立于2015年9月，仅1个多月后便于中基协完成登记，注册及实缴资本均为1000万元，由刘敏洁、李婉各自持股90%、10%。该私募全职员工7人，其中6人取得基金从业资格，管理规模区间在0-5亿元，机构信息最后更新时间为今年5月17日。

据中基协披露，2012年4月至2015年2月，刘敏洁曾在歌斐资产任职财务经理。

公告指出，晋江壹点存在3类违规行为，而登记为法定代表人的何玉清、登记为总经理的傅亦农、登记为合规风控负责人的潘林明，应当对发生在其任职期间晋江壹点的违规行为承担相应责任。于是，中基协对晋江壹点以及何玉清、傅亦农、潘林明，均处以警告。

具体来看，晋江壹点存在的违规行包括：一是未履行投资者适当性义务。晋江壹点销售的纳锦聚家缘、壹点纳锦冠宏二期、壹点纳锦奋发、壹点纳锦宏亚的4只产品，存在未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未能基于部分投资者的不同风险承受能力提出适当性匹配意见等情形。针对此，建监管局也对晋江壹点采取了责令改正的监管措施；

二是对投资者风险测评进行提示、诱导。晋江壹点所有风险承受能力调查问卷的题目选项都对应了分值，还附有分值与风险等级对照表。投资者在测试过程中可以预测、估算自己最终分值，得到预期风险承受能力等级。而上述行为具有提示、诱导投资者得到自己预期风险承受能力等级的作用；

三是适当性制度不完善。协会要求晋江壹点提供合格投资者认定及适当性制度文件，晋江壹点提供的有关文件中未包括对产品风险等级、投资者风险承受能力进行评价及二者匹配的明确规定，也未包括普通投资者回访、档案管理等相关制度安排。

晋江壹点也是一家私募证券投资基金，成立于2019年1月，同年9月完成登记，注册资本1000万元，注册资本实缴比例仅为42%，7名全职员工均取得基金从业资格，管理规模区间在0-5亿元，机构信息最后更新时间为今年6月12日。

中基协年内已披露罚单已超300份

实际上，今年被罚私募中曾涉“叶飞案”的还有上海一家百亿级私募。

今年9月，中基协面向上海迎水投资以及登记为法定代表人及董事长的卢高文、登记为合规风控负责人的谌婷、时任合规风控负责人的王翚、叶舒收，正式下发《纪律处分决定书》。

经查发现，迎水投资曾同另外一家百亿私募上海通怡，同时出现在多只个股的十大流通股东之中，也曾重仓过昊志机电。在叶飞通过“自杀式”爆料掀动的伪市值管理风波中，叶飞点名的10家上市公司之一就有昊志机电。

截至10月26日，今年以来，中基协面向私募机构已披露了109份罚单，其中纪律处分事先告知书送达公告、纪律处分决定书送达公告、纪律处分复核决定书、纪律处分决定书，分别有11份、7份、4份、87份。

这一季阶段，中基协面向私募人员披露了202份罚单，其中纪律处分事先告知书送达公告、纪律处分决定书送达公告、纪律处分复核决定书、纪律处分决定书，分别有14份、9份、12份、167份。

经统计，中基协年内披露的罚单数量已经超过2021年、2022年这2年的总和。

据中基协官网数据，2022年，中基协向私募机构、私募人员披露的罚单分别有54份、73份罚；2021年，中基协向私募机构、私募人员披露的罚单分别有35份、12份。

私募监管趋严，在私募注销数据中也可见一斑。

截至10月26日，今年以来已注销的私募共计2369家，其中协会注销、主动注销、依公告注销的分别有1827家、501家、41家。从机构类型看，这2369家私募中，私募股权、创投基金，私募证券投资基金、其他私募投资基金分别有1602家、693家、73家，另有1家机构未填报管理人类型。

而2022年、2021年全年注销私募分别有2210家、1234家。比较而言，最大的区别是今年以来由协会注销的数量明显多于主动注销，而过去2年，主动注销的私募数量多于由协会注销。

具体来看，2022年注销的2210家私募中，协会注销、主动注销、依公告注销的分别有843家、1356家、11家；另外，2021年注销1234家中，协会注销、主动注销、依公告注销的分别有593家、608家、33家。