券业并购、投行舆情新规成焦点话题！券商三季度业绩会都说了啥？

　　为了加强与投资者沟通，召开季度业绩说明会的券商越来越多了。

　　11月15日，方正证券和中原证券均召开了2023年第三季度业绩说明会，据初步统计，至此已有超13家券商召开了三季度业绩说明会，且还有其他券商公告拟召开业绩说明会安排。

　　这些券商业绩说明会都在关注哪些焦点话题？券商中国记者注意到，投资者除了在业绩说明会上直接发问管理层业绩波动原因等常规问题，对于券业并购重组传闻以及投行领域对于在审项目的舆情新规等突发行业政策和重大事件，均成为被提及的热点问题。

　　要求解释业绩波动

　　三季报披露早已收官，券商对于三季报业绩的解释仍在继续。

　　Wind数据显示，今年前三季度，上市券商业绩整体保持增长。43家上市券商合计实现营业收入3819.17亿元，同比增长1.84%；合计实现净利润1099.73亿元，同比增长6.46%。

　　尽管整体业绩保持增长，但是具体到券商却表现分化，有些券商业绩出现下滑，业绩波动原因是投资者经常问到的常规问题。

　　例如，海通证券今年前三季度实现营业收入225.74亿元，同比增长19.2%；归母净利润43.62亿元，同比减少28.21%。为此，投资者要求海通证券解释前三季度业绩下滑原因。

　　海通证券总经理李军表示，该公司前三季度归母净利润同比减少，主要是一方面受全球加息影响，利息支出增加，利息净收入同比减少；另一方面市场交投不活跃，相关收入同比减少。

　　李军说，下一步，海通证券将在优化存量资源的基础上加大投入，坚持长期经营理念，做大、做强业务，做精、做优服务，做细、做实管理，持续完善“以客户为中心的业务体系，以业务为中心的管理体系”，进一步探索共赢合作模式，提升面向客户全生命周期的综合金融服务能力，推动各项业务加快发展。

　　同时，一些中小券商前三季度业绩实现大幅增长也关注。国金证券今年前三季度实现营业收入50.28亿元，同比增长20.31%，归母净利润12.36亿元，同比增长50.27%。

　　对此，国金证券董事长冉云表示，2023年年初至报告期末，该公司坚持合规稳健经营，聚焦主营主业，落实战略规划举措，不断提升行业竞争实力。继续推进投行牵引、研究驱动的战略举措，积极推动内部业务协同，围绕客户综合金融服务需求提供全方位服务。今年前三季度业绩大幅度增长，主要是自营投资业务业绩同比增长的原因。

　　券商并购重组受关注

　　近期，券业并购重组的传闻四处扩散，多个涉及的券商标的在A股市场表现活跃。

　　11月3日，证监会明确表示将支持头部证券公司通过业务创新、集团化经营、并购重组等方式做优做强，打造一流的投资银行。这些监管最新动向也被投资者关注。例如，投资者问及招商证券如何看待证监会支持头部券商做优做强，打造一流投资银行。

　　招商证券总裁吴宗敏表示，该公司认真学习领会、坚决贯彻落实中央金融工作会议精神。公司以打造中国最佳投资银行为战略目标，以客户为中心，不断推动变革转型，聚焦投资银行、财富管理、机构业务三大领域，不断增强专业服务能力，为服务实体经济和居民财富增长做出贡献，共同努力建设高质量的资本市场。

　　近期热门券商股——方正证券，在其11月15日三季度业绩说明会上，打造一流投行，以及关于方正证券与平安证券如何解决同业竞争问题被投资者多次问及。

　　方正证券副总裁、财务负责人兼董秘李岩表示，该公司正深入学习贯彻中央金融工作会议精神。在战略上，方正证券将继续贯彻落实“快速发展、高效经营、扬长补短”的经营方针，以“做大利润、提升价值”为目标，成为财富管理特色鲜明、高质量发展的大型综合类券商。

　　对于方正证券与平安证券同业竞争问题，李岩表示，方正证券正与各方一起，严格依照金融监管部门的规定、指引，开展相关工作，后续有新的进展，将会及时披露。

　　如何应对投行舆情监管新规

　　新的行业政策和突发事件也成为投资者关注的热点。

　　今年10月，上交所发布《上海证券交易所股票发行上市审核规则》的相关规定提出，在受理发行上市申请后至股票上市交易前，发生重大事项的，发行人及其保荐机构应当及时向上交所报告，同时，保荐机构等应当持续履行尽职调查职责，并向上交所提交专项核查意见。

　　在多家券商召开的业绩说明会上，有投资者屡屡问及券商如何应对上述投行领域的舆情新规问题。

　　国金证券董事长冉云表示，对于监管新规，该公司将进一步在如下方面加强工作：一是进一步加强对保荐项目的风险管理，细化保荐项目的风险控制措施和应急预案；二是加强内部培训和沟通。提高员工对声誉风险的意识和能力；三是加强对舆情监测，运用先进的舆情监测工具，如大数据分析、人工智能等技术手段，提高舆情监测的效率和准确性；四是建立快速响应机制，对于重大舆情事件，及时向相关部门报告、制定应对方案、组织危机管理等。

　　光大证券董事长赵陵表示，该公司高度关注在审项目的舆情状况，动态密切跟踪拟上市公司客户重大事项及负面舆情，通过公司的三级内控体系，从项目组、质控及内核、合规风控等三个层面不同角度对拟上市公司客户的动态进行及时跟踪、关注并在需要时进行进一步核查说明，公司将严格按照监管要求报送相关报告。